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區塊鏈技術開發與知識產權的國內研究綜述

  在即將進入二十一世紀的第三個十年之際,“新技術們”的出現為人類解決當下生產、生活中面臨的難題帶來了希望。無論是“人工智能”、“基因重組”、“虛擬現實”還是“區塊鏈”、“云計算”和“大數據”,這些新出現的詞匯已然成為了各行各業討論的焦點。而區塊鏈技術因其潛在的重組財富分配方式的可能性,討論熱度一直高居不下。并且隨著以太坊和智能合約的出現,各式各樣的“區塊鏈應用”層出不窮,影響著人們的生活。那么,當作為為技術“保駕護航”的使者——知識產權與被視為改變WEB2.0時代的新技術——區塊鏈相互碰撞時,會產生什么樣的化學反應,會為學術界帶來哪些新的討論話題呢?本文就將以中國知網收錄的文獻為研究對象,對截至目前為止的、已發表于核心期刊的、關于區塊鏈技術與知識產權問題的相關文獻做一個全面的綜述,以便于明確在區塊鏈技術和知識產權的交叉領域內,學者們主要討論的話題、已經解決的問題和尚待解決的問題,從而使區塊鏈技術和知識產權能更好地發展并服務于人類。

  區塊鏈技術與知識產權

  區塊鏈技術作為支撐比特幣系統運行的底層技術,從2009年發展至今已經開始慢慢脫離比特幣,成為一個獨立的技術領域,并且與智能合約技術完美結合之后,在各行各業中也是發展迅猛,各色各樣的區塊鏈應用可謂“雨后春筍”、拔地而起。在對區塊鏈與知識產權的相關文獻進行檢索、分析之后(詳細檢索過程見附錄)發現:目前對于區塊鏈技術與知識產權的討論主要集中在“區塊鏈技術在知識產權管理中的應用”。詳細來說:關于區塊鏈技術能否應用于知識產權管理的技術問題已經基本解決了,鄭陽[1]和李悅[2]也已經在其文章中對區塊鏈技術應用于知識產權管理的技術原理作出了詳細的闡述。而學界更多的討論則是在于“為什么”——既采用區塊鏈技術可以幫助解決知識產權中的哪些問題?在利用區塊鏈技術來管理知識產權從而解決知識產權確權、用權、維權過程中所遇到的棘手難題時又可能會帶來哪些新的問題,從而在推進區塊鏈技術應用于知識產權管理的過程中,政府或企業應該做些什么。除此之外,學界對于區塊鏈技術和知識產權的其他交叉問題的討論暫時還不多。因此,本章主要分成兩小節,第一小節中對目前區塊鏈技術應用于知識產權管理領域的相關學術探討做一個全面的總結,第二小節就對區塊鏈技術和知識產權的其它交叉問題做一個簡單的羅列。

  1區塊鏈技術應用于知識產權管理

  因為區塊鏈技術具有不可篡改、去信任、去中心、時間記錄、可追溯等特性,所以將區塊鏈技術應用于知識產權管理領域是發展的必然趨勢,并且目前市場上也已經出現了部分諸如版權家、藝鏈等區塊鏈應用。雖然如此,但是,若要將一項新技術引入并應用于某個領域一定是一個漫長的、循序漸進的過程,那么,當下,在知識產權管理領域那些迫于解決的難題是否可以利用這項新技術——區塊鏈技術來解決也就成為了學者們討論的焦點。關于這個問題,最早提出相關觀點的是北京航天航空大學文化傳媒集團的劉德生老師,他在2017年6月發表的《淺議區塊鏈技術在圖書著作權保護和交易中的應用》[3]一文中提出:可以將區塊鏈技術應用于數字圖書著作權的確認、保護和交易,并指出這將有可能一次性克服數字作品網絡傳播中的諸如版權登記過程繁雜、成本高、耗時長等問題。而在此之前對于區塊鏈技術在出版領域的研究還尚未深入,僅僅只是提出了一些研究理論,距離實際應用還有很長距離。[4]此后,上海理工大學管理學院的聶靜老師和武漢理工大學文法學院的孟奇勛老師分別于2017年9月和2017年11月就區塊鏈技術在數字知識產權的出版保護和交易方面的應用發表了更近一步的研究成果。[5]-[6]聶靜指出在數字出版領域當前所面臨的主要困境有:1)網絡侵權現象嚴重:2015年我國有2118件與網絡版權相關的民事案件,同比增長了28.3%,網絡盜版給整個行業造成的年損失已經接近百億;2)版權登記費用高、成本高;3)損害賠償難度大、侵權舉證困難,為此,若把區塊鏈技術引入數字版權的服務管理領域,將有利于實現對文化產業版權交易的全程追溯,可以為司法取證提供技術保障和結論依據,從而達到有效保護版權交易各方權益的目的。孟奇勛則指出:互聯網技術的發展打破了傳統的“守門人”保護機制,使得“去中心化”的新模式備受青睞,若是通過區塊鏈技術和智能合約的方式來實現著作權的交易,便可以從著作權的創作階段就入手,急速地完成交易,從而極大地降低確權的時間和經濟成本,為版權市場的交易提速。同時,區塊鏈技術也可以幫助解決傳統交易中數據分散的問題,從而可以實現精準交易,使作者、著作權人和服務商多方共贏。此后,在前人的研究基礎之上,同濟大學上海國際知識產權學院的華劼老師在2018年2月發表的《區塊鏈技術與智能合約在知識產權確權和交易中的運用及其法律規制》[7]一文中對區塊鏈技術應用于知識產權的確權和交易的相關問題進行了全面的總結,并就區塊鏈技術在知識產權管理領域的應用作出了更進一步的探討,提出區塊鏈技術可以解決諸如數字版權管理中的一些新問題,并認為區塊鏈技術可以幫助解決商標確權和交易以及知識產權眾籌中的難題,這篇文章可算作是對前幾位學者關于區塊鏈技術應用于知識產權管理領域的進一步闡述和補充。華劼提出:由于著作權的自動獲取使得網絡上存在大量的孤兒作品,這部分作品的作者身份不明,第三方難以找到著作權人又不敢冒著侵權的風險使用,這阻礙了作品的傳播,而區塊鏈技術中加蓋的時間戳可以證明某人在特定的時間訪問了特定的文件,且時間戳被保存在了區塊鏈中,全網中的任何參與者都能看到時間戳,作者往往是是第一個訪問文件的人,從而解決了作者身份不明的問題;其次,在商標的確權中,區塊鏈技術的時間戳功能和可追溯性可以有效地解決商標在先使用的證明問題,幫助缺乏固有顯著性的商標獲得注冊;再者,在知識產權交易方面,利用區塊鏈技術和智能合約技術的結合,可以自動地完成作品的上傳、點播、分銷和付費的全過程;同時,區塊鏈技術不僅僅可以用于知識產權的確權、保護和交易,還可以支撐知識產權眾籌,圖書的編輯者和微影視的制作者通過眾籌來籌集資金,并用于圖書出版和微視頻的制作發行,然后通過區塊鏈和智能合約技術將完成的圖書和視頻發行后的著作權使用權或者收益分紅回饋給支持者,而區塊鏈技術的不可篡改性保證了特定支持者使用著作權的唯一性以及收益分紅的公正性,這很好地解決了現有中心化眾籌模式中的一系列弊病。2018年3月,北京大學市場與網絡經濟研究中心的陳永偉老師在前人的研究基礎之上,全面總結了區塊鏈技術在知識產權管理領域的應用:包括知識產權注冊、知識產權授權、保密協議管理、知識產權使用控制等諸多方面,并具體提出了區塊鏈技術在知識產權管理中的應用將幫助解決開放式創新中的信息披露悖論困境、“反公地悲劇”問題、產權不清引發的激勵問題、不完全合同問題和知識產權的流失問題。[8]可以說陳永偉在前人的研究基礎上對該問題進行了全面的總結并更進一步地提出了區塊鏈技術運用于知識產權管理時所能解決的具體問題——開放式創新中的知識產權管理難題。

  在對區塊鏈技術應用于知識產權管理能幫助解決哪些知識產權難題的同時,學者們也就推廣區塊鏈-知識產權管理的應用時可能遇到的障礙及其解決方案進行了探討,并提出了相關的意見和建議。最早也是聶靜在其文章[9]中提到的將區塊鏈技術應用于數字出版保護時,在實操層面面臨的一些挑戰,具體包括:1)版權認證標志統一問題:各大平臺使用不一樣的作品標志,使得各大平臺互相之間認證割裂不能兼容操作,這對于數字版權保護的長遠發展是不利的;2)安全問題既私鑰的保管問題:一旦丟失了私鑰,用戶原有參與信息交互的權利便也丟失,在去中心機構的情況下沒有辦法實現重置;3)P2P網絡的延時問題;4)區塊鏈技術本身的資源浪費問題。孟奇勛則提出區塊鏈和時間戳等技術極有可能引發隱私侵權矛盾。而華劼提出智能合約技術可能帶來的安全隱患問題,他認為這種完全脫離于法律制度和政府政策之外的自助方式可能會被第三方利用計算機程序設定中的漏洞來達到非法目的,因此需要對利用智能合約達到非法目的進行法律規制,應在判斷智能合約被用于非法目的時,認定智能合約無效,但目前還仍需進一步考量和認定。對于區塊鏈技術用于知識產權管理現階段所面臨的問題,幾位學者也都提出了自己的建議和看法,其中孟奇勛建議應該要加強法律制度的建設,陳永偉也提出在發展技術的同時應該強化技術和制度的協調,鄭陽則在厘清基于區塊鏈技術的知識產權管理全過程之后,對我國促進區塊鏈技術在知識產權管理中的進一步落地應用提出了以下幾點建議:1)要加大科研投入,使得區塊鏈技術更好地為數字知識資產行業服務;2)要拓展思維,增強更多人對區塊鏈技術的了解和認知;3)應強化法律體系建設,國家應該以立法形式制定專門的法律法規,健全程序法律體系,完善網絡監測、偵查等手段的適用制度;4)應探索新的交易方式,為基于區塊鏈技術的數字資產交易創造條件。[10]

  2區塊鏈技術與知識產權的其他問題

  除了將區塊鏈技術應用于知識產權管理之外,區塊鏈技術與知識產權之間的關系無疑便是如何用知識產權來更好地保護區塊鏈技術。為了達到區塊鏈“全網共同參與”的目的,整個區塊鏈的操作軟件完全是以開源代碼所撰寫的,可由其他的參與者繼續修改完善。而開源代碼原則上是可以獲得著作權保護的,但開源代碼又有其特殊性,開源代碼是“部分保留、其余自便”的,那么這必然會面臨一個難題:通過開源代碼所開發出的技術如果“遭逢”專利權,便可能會與原來的開發宗旨格格不入,形成嚴重的沖突。[11]但是關于區塊鏈技術該采用軟件著作權來保護還是采用專利權來保護,學界目前還尚無任何討論,究其原因可能是這個問題其實不僅僅是區塊鏈技術的知識產權保護問題,而是所有開源軟件的保護問題。因此,在文獻中關于區塊鏈技術與知識產權的其它問題也就只有區塊鏈技術專利信息分析,主要是喬鵬程老師在《分布式賬本技術:區塊鏈與經濟管理研究的國際演進——Citespace和Nvivo計量與多數據比較》[12]一文中對SIPO和patent cloud中的區塊鏈相關專利進行了分析,從分析中得出1)自2014年的1件專利申請量到2015年的30件和2016年的250件,以及2017年前6個月就達到了121件,可見國內區塊鏈技術的申請量正在以指數的行使增長;2)國內區塊鏈研究和實踐的主要領域是數據管理、數據安全、會計審計,且參與主體來源廣泛;3)國際區塊研究成果主要針對交易系統、信息安全、數據化交易、分布式賬戶、可驗證、身份識別、資產與貨幣、加密證書等領域。

  總結與評析

  總結與分析比特幣系統顛覆了人們傳統的交易方式,對重新分配社會財富,解決貧富差距日益增大的問題帶來了可能性,因此,自其誕生以來,便一直備受關注,各行各業也都“躍躍欲試”,但其畢竟達到了“顛覆”的程度,影響著各大“巨頭”們的利益,因此想要在整個社會中全面地應用尚還需要些時日。另外,區塊鏈技術雖已可以脫離比特幣系統,但仍受其影響,加之誕生尚還不滿十年,仍處于發展的初期,探討的主題主要還集中在金融領域。因此在對區塊鏈技術與知識產權管理的文獻綜述之上,就當下研究中存在的問題以及對其的分析總結如下:

  研究主題單一

  首先,當以“區塊鏈”為主題關鍵詞、在核心期刊的社會科學I輯和經濟與管理科學類別下進行檢索時,雖然自2016年以來區塊鏈相關的總文獻量并不多,大概平均每年在10篇左右,但是其發表趨勢是呈線性增長的,按理說來關于區塊鏈技術的研究應該會有更多新的問題被提出。但縱觀近幾年的文獻,對于區塊鏈技術與知識產權的相關探討始終圍繞著區塊鏈技術在知識產權管理方面的應用問題,區塊鏈技術的應用的確是重中之重,然而此話題并非“知識產權”所獨有,在其它領域內亦存在類似的探討,諸如是否將區塊鏈技術推廣應用于公共服務以及投票選舉等,其根本問題并非“知識產權問題”。對于此,正如前文所言,區塊鏈技術仍然處于發展的初期,很多技術尚還未完全成熟,完全地推廣應用還需要時日,目前各行各業對于區塊鏈技術也都還處于探索的階段,因此,相對來說,對于區塊鏈技術在知識產權領域的研究會先集中在一些“顯眼的”、“急需解決的”領域,比如數字版權的確權和保護。

  研究范圍單一

  其次,對于區塊鏈與知識產權的相關研究大多集中在數字版權領域,而對于商標權與專利權的管理問題則鮮有提及,僅華劼在2018年發表的文章中用一小篇幅的內容順帶提及了區塊鏈技術在商標管理領域的應用。究其原因,也許是:知識產權的確權、交易、眾籌以及保護是著作權、商標權和專利權的共性問題,大多學者并沒有單獨討論,而對于著作權而言其“獲權的自動性”使其在確權和維權方面的問題更加突出,并且隨著“互聯網+”時代的帶來,作品的形式開始慢慢從傳統的紙質向數字化轉型,孤兒作品、線上交易等問題的出現使其迫切需要新的技術來解決,也恰好區塊鏈技術可以解決此類問題,因此有大量的學者就此提出了自己的看法。

  研究內容單一

  再者,學界關于利用何種知識產權來對區塊鏈技術進行保護以及區塊鏈技術目前的專利申請情況的總結和分析都暫時還未有成文的文獻。對于這個問題,其原因可能是:關于區塊鏈技術的知識產權保護問題——利用軟件著作權還是專利權,其本質是開源軟件的知識產權保護問題,對此,在對中國知網的期刊庫進行關鍵詞檢索發現,最早于2002年就已經開始有相關的探討,近幾年討論的文章也都有,因此學者們就沒有單獨地對于區塊鏈技術的保護問題進行討論了。而區塊鏈技術的專利申請情況分析也許涉及到大量的專業技術問題,學者們不敢妄作分析,更多地探討集中在實務界。

  趨勢預測

  如前所述,區塊鏈技術的知識產權問題目前的研究主要集中于知識產權管理,包括知識產權的獲權/確權、用權和維權,其中獲權/確權包括知識產權的登記、注冊、申請、認證等方面,用權主要涉及知識產權的交易和眾籌,而維權常常與獲權/確權結合探討,主要是侵權舉證和權利確認,并且當前關于區塊鏈技術的知識產權管理的應用問題也主要集中在數字版權。另一方面,從實務界已經投入運營的區塊鏈應用來看,諸如原本、版權印、版權家、億書、藝鏈等平臺,大多也是為文字作品或者美術作品來提供相關管理服務[13]。那么,在不久的將來,隨著技術和理論的進一步發展、成熟,區塊鏈技術對于其它數字作品的管理應用會越來越多,對于商標和專利等其他知識產權的應用甚至是綜合的管理應用也會越來越受投資者和創業者們的青睞,那么,相應的學術界的探討也會隨之增多。其次,對于區塊鏈技術的應用問題目前還主要集中在解決抽象層面的知識產權問題,對于具體層面的知識產權問題目前只有2018年鄭永偉提出的“開放式創新中的知識產權管理問題”,相信在不久的將來,會有越來越多的關于采用區塊鏈技術來解決具體知識產權管理問題的探討。


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